科创板股票发行询价对象（科创板新股发行询价的表述） 2023-05-11 16:55:53

1、科创板股票发行承销制度安排(上)自测100分

内容来自用户:bdsunwei

科创板股票发行承销制度安排
返回上一级
单选题
1 .科创板对新股发行定价不设限制，建立以为参与主体的询价、定价、配售等机制。
?A.个人投资者
?B.普通投资者
?C.机构投资者
?D.专业投资者
我的答案：C
多选题
1 .科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确了保荐机构相关子公司跟投的相关要求，包括等方面。
?A.跟投主体
?B.跟投规模
?C.持有股份管理
我的答案：ABC
2 .以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有。
?A.证券公司
?B.基金管理公司
?C.信托公司
?D.财务公司
我的答案：ABCD
判断题
1 .科创板对新股发行定价不设限制，建立以个人投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。
对??????错
我的答案：错
2 .《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》对科创板股票发行与承销中的重点机制与特别程序做出了针对性安排。
对??????错
我的答案：对

2、科创板股票发行上市审核问答解读(下)

内容来自用户:李永广369

科创板股票发行上市审核问答解读
返回上一级
单选题
1 . 如科创板股票发行人在首发申报前实施的员工持股计划遵循“闭环原则”，即不在公司首次公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少个月的锁定期，则在计算公司股东人数时，不予穿透计算。
?A.12
?B.24
?C.36
?D.48
我的答案： C
2 . 科创板股票发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过，且不得设置预留权益。
?A.10%
?B.15%
?C.20%
?D.25%
我的答案： B
多选题
1 . 对于部分申请科创板上市企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，以下哪些信息披露方面的特别要求适用于此种情况？
?A.结合行业特点分析并披露该等情形的成因
?B.对公司现金流、业务拓展、人才吸引等方面尤其是持续经营的影响进行披露
?C.尚未盈利的应披露是否可实现盈利的前瞻性信息，存在累计未弥补亏损的应分析披露在上市后的变动趋势
?D.对一定期间无法盈利、无法分配利润、研发失败、产品或服务无法得到认同等风险进行提示
?E.应当披露依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施
我的答案： ABCDE
2 . 关于申请在科创板上市企业应当主要依靠核心技术开展生产经营，以下说法哪些是正确的？对??????错

3、科创板股票发行上市审核规则解读(上1)100分答案

内容来自用户:yu6516

科创板股票发行上市审核规则解读
单选题
1 .根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
?A.一
?B.二
?C.三
?D.四
我的答案：C
多选题
1 .存在以下哪些情形，上海证券交易所不予受理科创板发行人的发行上市申请文件？
?A.招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正
?B.保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质
?C.保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除
?D.保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案
我的答案：ABCD
2 .科创板发行人的发行条件包括以下哪些？
?A.组织机构健全，持续经营满三年
?B.会计基础工作规范，内控制度健全有效

4、科创板开户条件有哪些？

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(上证发〔2022〕23号)文件规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：

1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。

2、参与证券交易24个月以上。

3、上海证券交易所规定的其他条件。

扩展资料：

注意事项：

科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。

同时因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。

参考资料来源：人民网-上交所发布开通科创板权限细则

5、科创板股票发行承销制度安排(上)自测100分

内容来自用户:bdsunwei

科创板股票发行承销制度安排
返回上一级
单选题
1 .科创板对新股发行定价不设限制，建立以为参与主体的询价、定价、配售等机制。
?A.个人投资者
?B.普通投资者
?C.机构投资者
?D.专业投资者
我的答案：C
多选题
1 .科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确了保荐机构相关子公司跟投的相关要求，包括等方面。
?A.跟投主体
?B.跟投规模
?C.持有股份管理
我的答案：ABC
2 .以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有。
?A.证券公司
?B.基金管理公司
?C.信托公司
?D.财务公司
我的答案：ABCD
判断题
1 .科创板对新股发行定价不设限制，建立以个人投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。
对??????错
我的答案：错
2 .《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》对科创板股票发行与承销中的重点机制与特别程序做出了针对性安排。
对??????错
我的答案：对

6、8. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，错误的是

错误选项A，每一个新股申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过 9999.95 万股，如超过则该笔申购无效。

7、8. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，错误的是

错误选项A，每一个新股申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过 9999.95 万股，如超过则该笔申购无效。

本文标题：科创板股票发行询价对象（科创板新股发行询价的表述）文章由网友自行投稿，如果觉得有帮助欢迎收藏转发！
声明：本站部分文章来自网络，如若本站内容侵犯了原著者的合法权益，可联系我们进行处理。分享目的仅供大家学习与参考,不代表本站立场。

上一个:开放净值型和开放非净值型区别（封闭净值型理财啥意思）

下一个:股价沿着五日均线下跌（股价跌为什么五日线却向上）

---